证监训斥光证罚250万

2021-10-28 115 views 3

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【明报专讯】证监会宣布,中国光大证券香港在未经有用授权下,将客户证券质押予银行以获财政通融,遭证监会训斥及罚款250万元。

证监会观察发现,在2018年4月1日至2018年8月19日时代,只管约由6841名客户给予中国光大证券香港的常设授权有用期已届满,但该行仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取3家香港银行信贷额度的抵押品。有关常设授权的有用期于2018年3月31日届满。

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涉未经有用授权质押客户证券

由于该行在欠缺有用授权下质押客户证券,违反了《证券及期货(客户证券)规则》及《操守准则》。

证监会在厘定有关罚则时,已思量所有相关情形,包罗中国光大证券香港在发现其未有遵从《客户证券规则》后已放置赎回所有已质押的客户证券,并自行向证监会作出汇报;亦思量到该行没有为客户的常设授权续期,主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间相同不足所致,且并无证据显示其存在系统性缺失。

证监又指出,并无证据显示该行的违规行为令客户蒙受损失。


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快讯 2021-10-28 阅读244 评论6

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    2021-01-01 00:02:02 回复该评论
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